Theo quyết định của UBCKNN, Chứng khoán ACB bị xử phạt 275.000.000 đồng theo điểm b khoản 5 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, được sửa đổi bổ sung bởi Nghị định 128/2021/NĐ-CP, do không đảm bảo nội dung đầy đủ trong hồ sơ chào bán/phát hành trái phiếu riêng lẻ.
UBCKNN xác định bản công bố thông tin (CBTT) trước đợt phát hành trái phiếu ngày 23/7/2024 và 21/8/2024 thuộc Hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ năm 2024 của Ngân hàng Quốc tế Việt Nam - do Chứng khoán ACB thực hiện tư vấn - không đáp ứng yêu cầu về nội dung theo quy định pháp luật.
Cụ thể, tại khoản 1.0 Mục IV “Kế hoạch sử dụng số tiền thu được từ đợt phát hành”, hồ sơ không nêu rõ thời gian giải ngân nguồn vốn từ phát hành trái phiếu. Đây là nội dung bắt buộc theo: Phụ lục I Thông tư 122/2020/TT-BTC của Bộ Tài chính hướng dẫn Nghị định 153/2020/NĐ-CP về chào bán và giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.
Thiếu sót về thông tin giải ngân khiến hồ sơ phát hành trái phiếu bị đánh giá là không đầy đủ, ảnh hưởng tới tính minh bạch của đợt chào bán và quyền lợi của nhà đầu tư.
Bên cạnh sai phạm liên quan đến hồ sơ trái phiếu, Chứng khoán ACB còn bị xử phạt 65.000.000 đồng theo điểm a khoản 2 Điều 43 Nghị định 156/2020/NĐ-CP vì báo cáo không đúng thời hạn các tài liệu bắt buộc.
Các báo cáo nộp chậm bao gồm: Báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền năm 2024; Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2025; Danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2024.
Đây đều là các tài liệu quan trọng trong việc giám sát hoạt động của công ty chứng khoán, đặc biệt trong bối cảnh thị trường trái phiếu doanh nghiệp được quản lý chặt hơn sau giai đoạn biến động 2022–2024.
UBCKNN khẳng định Quyết định xử phạt có hiệu lực kể từ ngày ký, đồng thời yêu cầu Chứng khoán ACB nghiêm túc khắc phục vi phạm và thực hiện đúng nghĩa vụ báo cáo theo quy định pháp luật để đảm bảo tính minh bạch của thị trường chứng khoán.
Tổng số tiền phạt mà Chứng khoán ACB phải nộp là 340.000.000 đồng.
