Ngày 21/11/2025, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 433/QĐ-XPHC xử phạt Chứng khoán Kiến Thiết Việt Nam với tổng số tiền phạt là 462,5 triệu đồng, cùng với biện pháp khắc phục hậu quả bắt buộc.
CSI đã vi phạm 04 nhóm hành vi chính sau:
Hành vi 1: Báo cáo có nội dung sai lệch (Phạt 175.000.000 đồng)
Đây là hành vi bị phạt nặng nhất. Công ty đã báo cáo không chính xác tỷ lệ an toàn tài chính tháng tại nhiều thời điểm trong năm 2024 (bao gồm các tháng 01, 02, 04, 05, 07, 08, 10, 11).
UBCKNN đã áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc Chứng khoán Kiến Thiết Việt Nam báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi báo cáo sai lệch này.
Hành vi 2: Vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ (Phạt 137.500.000 đồng)
Công ty đã thực hiện cho vay mới đối với mã chứng khoán ORS tại các ngày 22/04/2025 và 08/05/2025, trong khi mã này không còn nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ tại các thời điểm đó.
Hành vi 3: Không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ (Phạt 85.000.000 đồng)
CSI đã vi phạm nghiêm trọng về quản trị nội bộ khi:
Không bố trí nhân sự phụ trách bộ phận Kiểm toán nội bộ trong một thời gian dài (từ ngày 24/6/2023 đến 11/2/2025).
Không có Báo cáo đánh giá của Phòng Kiểm toán nội bộ trong cả năm 2023.
Hành vi 4: Công bố thông tin không đúng thời hạn (Phạt 65.000.000 đồng)
Công ty đã công bố thông tin không đúng thời hạn đối với các giao dịch có giá trị lớn và các tài liệu quan trọng:
Chậm công bố thông tin về việc thực hiện giao dịch bán cổ phần của Công ty Đầu tư Quốc tế Galaxy Việt Nam (trị giá 22,75 tỷ đồng, tương đương 14% tổng tài sản 2024) và Công ty Công nghệ Noah (trị giá 19,17 tỷ đồng, tương đương 11% tổng tài sản 2024).
Chậm công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ theo thông báo của Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) trên website của Công ty.
Ngày 24/11/2025, UBCKNN tiếp tục ban hành Quyết định số 435/QĐ-XPHC xử phạt Công ty Chứng khoán Vina với số tiền 92.500.000 đồng.
Hành vi vi phạm của Chứng khoán Vina là không báo cáo hoặc báo cáo không đúng thời hạn đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Cụ thể:
Không gửi Báo cáo kiểm toán nội bộ năm 2023 và 2024 về phòng, chống rửa tiền đến Cục Phòng, chống rửa tiền thuộc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.
Báo cáo không đúng thời hạn đến UBCKNN đối với Báo cáo quản trị rủi ro 06 tháng đầu năm 2024 và Báo cáo tình hình hoạt động tháng 06/2024.
Các quyết định xử phạt này có hiệu lực kể từ ngày ký, nhấn mạnh sự siết chặt của cơ quan quản lý đối với hoạt động tuân thủ, quản trị rủi ro và trách nhiệm công bố thông tin của các công ty chứng khoán trên thị trường.
